自律原则是在证券业务活动中，证券商自己管理自已行为的准则。在美国及其他 一些国家中，强调证券商的自我管理，认为自我管理比高高在上的主管当局的管理更有效，在心理上可对证券业减少威胁，增加荣誉感，在某些法律不能达到的地方更为有效。